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2023年以來，上交所、深交所相繼對中介機構(gòu)開出罰單，涉及中信證券、中信建投兩家券商的4名保代。日前，上交所開出了新年的第1號、2號監(jiān)管函，對中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函。深交所也對中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可出具監(jiān)管函。1月10日，江蘇證監(jiān)局也出具了針對中介機構(gòu)的罰單，國融證券及時任項目負責(zé)人張志敏被出具警示函。據(jù)不完全統(tǒng)計，中國證監(jiān)會官網(wǎng)在過去一年也公布了近50條針對證券類業(yè)務(wù)、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，監(jiān)管對象涉及中信建投、華泰證券、中金公司(601995)等多家頭部機構(gòu)及相關(guān)的負責(zé)人或保代。(經(jīng)參)

關(guān)鍵詞 中信建投 中信證券