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2022年度，證券監(jiān)督管理部門(mén)針對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的罰單共77張。其中，因從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、私下接受投資者委托買賣證券、違規(guī)操作客戶賬戶等問(wèn)題而遭受處罰的，接近年內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單的半數(shù)?！盁o(wú)規(guī)矩不成方圓”，為行業(yè)立好規(guī)矩，推動(dòng)行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展刻不容緩。自2023年2月28日起施行的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，可謂正當(dāng)其時(shí)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展迅速。但行業(yè)在發(fā)展壯大過(guò)程中，也亂象頻出。從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中最常見(jiàn)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，屢禁屢犯。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)券商內(nèi)外部合規(guī)機(jī)制的建立健全提出更高挑戰(zhàn)。因此，如何從制度上“扎牢籬笆”，做好相關(guān)制度建設(shè)尤為重要，這是一個(gè)系統(tǒng)工程。

關(guān)鍵詞 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)