【資料圖】

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，共有13家證券公司收到證監(jiān)系統(tǒng)的罰單，涉及投行、經(jīng)紀(jì)和債券承銷業(yè)務(wù)等。市場人士認(rèn)為，證券中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，是提高資本市場信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。不過，在實(shí)際操作中，證券中介機(jī)構(gòu)違法案件、部分主體失職缺位現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管部門通過強(qiáng)執(zhí)法，對中介機(jī)構(gòu)證券違法違規(guī)案件釋放零容忍信號；通過查案、辦案和典型案例公示等方式，對中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)起到警示作用。(證券時(shí)報(bào))

關(guān)鍵詞