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基金銷售“無證上崗”，某股份制商業(yè)銀行昆明分行被罰-每日資訊

2023-05-20 21:15:47  |  來源:云財經(jīng)  |    


(資料圖片僅供參考)

5月19日，云南證監(jiān)局發(fā)布的一則罰單顯示，某股份制商業(yè)銀行昆明分行因多項基金代銷業(yè)務(wù)“踩紅線”，被采取責(zé)令改正措施。今年以來，基金銷售監(jiān)管呈加碼趨勢。截至目前，已有多地證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)存在問題的基金代銷機(jī)構(gòu)出具二十余張罰單，其中多家銀行被罰，其中基金銷售“無證上崗”是代銷銀行違規(guī)重災(zāi)區(qū)。(中國基金報)

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