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近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布針對(duì)3單IPO項(xiàng)目開出的罰單，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人同時(shí)被罰。從今年證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局發(fā)布的IPO項(xiàng)目罰單指向來看，集中在IPO招股說明書的信披環(huán)節(jié)，且“一案多查”成為常態(tài)。除了IPO項(xiàng)目，上市后的持續(xù)督導(dǎo)、定增、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、債券發(fā)行等業(yè)務(wù)亦是監(jiān)管處罰的重點(diǎn)領(lǐng)域。自去年以來，證監(jiān)會(huì)常態(tài)化開展券商投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能。(證券日?qǐng)?bào))

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